6宗上市公司大股東違法案受到行政處罰

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍25日在例行發(fā)布會上通報，日前證監(jiān)會對6宗上市公司大股東違法案作出行政處罰，其中包括5宗違法減持案和1宗短線交易案，共涉及3名自然人股東、3名法人股東以及3名法人股東的責(zé)任人，共對當(dāng)事人罰款6696萬元。

　　張曉軍指出，在2015年7月8日證監(jiān)會[2015]18號公告公布前，5宗違法減持案當(dāng)事人作為持有上市公司5%以上股份的股東，在減持上市公司股份的過程中，違反了《證券法》第三十八條、第八十六條規(guī)定，存在減持上市公司已發(fā)行股份達(dá)5%時未及時披露及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持上市公司股份的違法行為。

　　其中，侯建芳違法減持“雛鷹農(nóng)牧”17909894股，違法減持金額426434576.1元；問澤鴻違法減持“摩恩電氣”704萬股，違法減持金額172787200元；浙江凱喜雅國際股份有限公司（以下簡稱凱喜雅）違法減持“嘉欣絲綢”6977454股，違法減持金額98749305.1元；香港東亞真空電鍍廠有限公司（以下簡稱東亞真空）違法減持“長信科技”44814897股，違法減持金額956590452.05元；深圳市投資控股有限公司（以下簡稱深控投）違法減持“深天地A”3556854股，違法減持金額87825806.24元。

　　證監(jiān)會根據(jù)當(dāng)事人違法減持比例、違法減持金額等情節(jié)確定了有梯次遞增的量罰標(biāo)準(zhǔn)，對這批案件的當(dāng)事人履行了行政處罰事先告知程序。上述5宗案件當(dāng)事人在收到事先告知書后均提出了陳述、申辯和召開聽證會的請求，證監(jiān)會已集中召開聽證會，認(rèn)真聽取了當(dāng)事人的陳述、申辯。經(jīng)復(fù)核研究，證監(jiān)會決定對涉案當(dāng)事人給予警告、責(zé)令改正，并對侯建芳處以1580萬元罰款；對問澤鴻處以870萬元罰款；對凱喜雅處以510萬元罰款；對東亞真空處以3040萬元罰款；對深控投處以570萬元罰款。

　　另外1宗短線交易案中，當(dāng)事人潘國平作為持有上市公司海南大東海旅游中心股份有限公司5%以上股份的股東，在六個月內(nèi)買入又賣出股份，共獲利1194445.50元。上述行為違反了《證券法》第四十七條規(guī)定，構(gòu)成了短線交易。證監(jiān)會決定對當(dāng)事人給予警告，并處以10萬元罰款。

　　張曉軍強(qiáng)調(diào)，近來，證監(jiān)會已按照依法審理、事先告知、集中聽證、復(fù)核等程序要求，對數(shù)十宗大股東違法減持、短線交易案件作出了行政處罰。上市公司大股東應(yīng)當(dāng)從中吸取教訓(xùn)，認(rèn)真履行法律規(guī)定的義務(wù)，規(guī)范信息披露和股票交易行為。證監(jiān)會將持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，對證券期貨市場違法違規(guī)行為依法予以打擊，切實(shí)履行“兩維護(hù)，一促進(jìn)”的監(jiān)管職責(zé)。