涉恐資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法草案征求意見相關(guān)法律服務(wù)費用可從凍結(jié)資產(chǎn)中支付

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　法制日報記者萬靜

　　記者今天從中國人民銀行獲悉，就涉恐活動資產(chǎn)的凍結(jié)，有關(guān)方面將出臺管理辦法，目前該辦法草案正在征求意見。

　　根據(jù)征求意見稿，相關(guān)的法律服務(wù)費用可從凍結(jié)資產(chǎn)中支付。具體程序為，當(dāng)事人向被凍結(jié)的資金或者其他資產(chǎn)所在地的公安機關(guān)提出申請；公安部會同國家安全部審查處理；經(jīng)審查核準(zhǔn)的，金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)按照指定的用途、金額或方式處理。

　　據(jù)悉，根據(jù)意見稿規(guī)定，恐怖活動組織、恐怖活動人員名單由公安部統(tǒng)一公布；公安部公布恐怖活動組織、恐怖活動人員名單時，同時決定凍結(jié)與恐怖活動組織、恐怖活動人員有關(guān)的資金或者其他資產(chǎn)。

　　恐怖活動組織、恐怖活動人員名單以及凍結(jié)資金或者其他資產(chǎn)的決定自公布之日起生效。

　　凍結(jié)須報告公安和國安機關(guān)

　　根據(jù)意見稿的規(guī)定，金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)凍結(jié)資金或者其他資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)資金或者其他資產(chǎn)的金額、數(shù)量、權(quán)屬、位置、交易等情況以書面形式報告資金或者其他資產(chǎn)所在地的公安機關(guān)和國家安全機關(guān)，同時抄報資金或者其他資產(chǎn)所在地的中國人民銀行分支機構(gòu)。

　　同時，金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)凍結(jié)資金或其他資產(chǎn)的，除公安機關(guān)、國家安全機關(guān)另有要求外，應(yīng)當(dāng)告知客戶或委托人，并說明凍結(jié)的依據(jù)和理由。

　　而金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)的內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，對分支機構(gòu)執(zhí)行本辦法的情況進行監(jiān)督管理；指定專門機構(gòu)或?qū)Ｈ素撠?zé)，及時掌握恐怖活動組織、恐怖活動人員名單的變動情況；完善客戶身份信息和交易信息管理，加強交易監(jiān)測，并按照中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定及時報告可疑交易。

　　凍結(jié)應(yīng)該遵守保密規(guī)定

　　征求意見稿規(guī)定，金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)及其工作人員對與凍結(jié)資金或者其他資產(chǎn)有關(guān)的工作信息應(yīng)當(dāng)予以保密，不得違反規(guī)定向任何單位和個人提供，不得在凍結(jié)資金或者其他資產(chǎn)前通知當(dāng)事人。

　　而金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)有合理理由懷疑有關(guān)資金或者其他資產(chǎn)涉及恐怖活動組織、恐怖活動人員，或者客戶、委托人或其交易對手涉及恐怖活動組織、恐怖活動人員的，應(yīng)當(dāng)立即對有關(guān)資金或者其他資產(chǎn)以及金融賬戶、金融交易采取必要的交易限制措施。

　　金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)采取交易限制措施后，金融機構(gòu)可以由其總部或者由金融機構(gòu)總部指定的一個機構(gòu)通過中國人民銀行向公安部申請核實，特定非金融機構(gòu)可以通過資金或者其他資產(chǎn)所在地的公安機關(guān)向公安部申請核實；公安部應(yīng)當(dāng)會同國家安全部根據(jù)相關(guān)程序盡快核實；公安部會同國家安全部核實后，中國人民銀行應(yīng)當(dāng)立即將核實結(jié)果通知金融機構(gòu)，有關(guān)資金或者其他資產(chǎn)所在地公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)立即將核實結(jié)果通知特定非金融機構(gòu)；金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照核實結(jié)果立即凍結(jié)有關(guān)資金或者其他資產(chǎn)，或者終止交易限制措施。

　法律費用可從凍結(jié)資產(chǎn)扣除

　　根據(jù)征求意見稿規(guī)定，需要動用被凍結(jié)的資金或者其他資產(chǎn)的，當(dāng)事人可以向被凍結(jié)的資金或者其他資產(chǎn)所在地的公安機關(guān)提出申請。這些情形包括，因支付食品、房租、稅款、藥品和醫(yī)療費用、法律服務(wù)費用、被凍結(jié)的資金或者其他資產(chǎn)的管理費用、償還抵押貸款等基本支出；為執(zhí)行法院生效裁決或行政處罰，或者為不影響正常的證券、期貨交易秩序，執(zhí)行恐怖活動組織、恐怖活動人員名單公布前生效的交易指令等特殊原因。

　　對此，公安部應(yīng)當(dāng)會同國家安全部根據(jù)相關(guān)程序盡快審查處理；經(jīng)審查核準(zhǔn)的，金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公安部、國家安全部指定的用途、金額或方式處理被凍結(jié)的資金或者其他資產(chǎn)。

　　當(dāng)事人對凍結(jié)資金可提異議

　　征求意見稿規(guī)定，當(dāng)事人對金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)凍結(jié)資金或者其他資產(chǎn)有異議的，可以向有關(guān)資金或者其他資產(chǎn)所在地的公安機關(guān)提出異議。公安部應(yīng)當(dāng)會同國家安全部在法定期限內(nèi)作出決定并書面通知異議人。

　　因金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)存在故意或重大過失，導(dǎo)致對資金或者其他資產(chǎn)的凍結(jié)發(fā)生錯誤，或者財產(chǎn)損失的，金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人依法承擔(dān)民事責(zé)任。

　　因公安機關(guān)或者國家安全機關(guān)的過錯，導(dǎo)致對資金或者其他資產(chǎn)的凍結(jié)發(fā)生錯誤，或者財產(chǎn)損失的，當(dāng)事人可以申請國家賠償。

　　境外涉恐資產(chǎn)凍結(jié)須報告

　　根據(jù)征求意見稿規(guī)定，境外有關(guān)部門以涉及恐怖活動為由，要求境內(nèi)金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)凍結(jié)資金或者其他資產(chǎn)，或者提供客戶身份信息、交易信息的，金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知對方通過外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請求，不得擅自凍結(jié)有關(guān)資金或者其他資產(chǎn)，不得擅自提供客戶身份信息、交易信息。

　　金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)的境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)按照駐在國家(地區(qū))有關(guān)法律規(guī)定和監(jiān)管要求，凍結(jié)與恐怖活動有關(guān)的資金或者其他資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時報告金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)總部；金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)總部應(yīng)將有關(guān)情況報告總部所在地公安機關(guān)和國家安全機關(guān)，同時抄報總部所在地中國人民銀行分支機構(gòu)。

　　法制日報北京5月23日訊