證監(jiān)會(huì)通報(bào)三宗行政處罰案件 兩私募基金向不特定公眾宣傳被罰

   　　證監(jiān)會(huì)近日依法對(duì)3宗案件作出行政處罰，其中在1宗信息披露違法案件中，現(xiàn)代農(nóng)裝科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱現(xiàn)代農(nóng)裝，2013年在新三板掛牌）存在財(cái)報(bào)虛假、披露信息不充分等多項(xiàng)違規(guī)行為。另外兩宗是私募基金違法向不特定公眾宣傳和推介被處罰案。

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍今天披露，現(xiàn)代農(nóng)裝的問(wèn)題包括：在編制2013年、2014年半年度報(bào)告時(shí)，應(yīng)收賬款壞賬準(zhǔn)備計(jì)提不充分，導(dǎo)致其2013年、2014年上半年利潤(rùn)總額分別多計(jì)1700余萬(wàn)元、2600余萬(wàn)元；2014年期末，現(xiàn)代農(nóng)裝全資子公司洛陽(yáng)中收機(jī)械裝備公司的存貨減值準(zhǔn)備計(jì)提不充分，導(dǎo)致公司2014年年報(bào)利潤(rùn)總額多計(jì)近1400萬(wàn)元；現(xiàn)代農(nóng)裝在2013年、2014年年度報(bào)告中，未充分披露其與國(guó)機(jī)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)存、貸款業(yè)務(wù)的相關(guān)信息?，F(xiàn)代農(nóng)裝的上述行為違反證券法的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)現(xiàn)代農(nóng)裝責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)李樹(shù)君、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)張海給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任副董事長(zhǎng)王燕飛、時(shí)任副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)王智宇給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。

　　在兩宗私募基金違法違規(guī)案件中，一宗是廣東青原信息科技投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱青原投資）通過(guò)本公司網(wǎng)站向不特定社會(huì)公眾宣傳和推介青原一號(hào)證券投資基金和深圳前海浩源泰興資產(chǎn)管理中心基金（簡(jiǎn)稱浩源泰興基金）；向6名非合格投資者銷售募集浩源泰興基金；以借款名義挪用浩源泰興基金5萬(wàn)元用于公司資金周轉(zhuǎn)。就青原投資的上述違法行為，廣東證監(jiān)局決定對(duì)青原投資給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)直接主管人員時(shí)任青原投資法定代表人兼總經(jīng)理郝朝旭給予警告，并處以2萬(wàn)元罰款。

　　另一宗是廣州云系股權(quán)投資有限公司（簡(jiǎn)稱云系投資）案。據(jù)介紹，云系投資通過(guò)本公司網(wǎng)站向不特定社會(huì)公眾宣傳和推介廣州泓蚨投資管理中心基金（簡(jiǎn)稱泓蚨基金）和廣州云聯(lián)惠投資管理中心基金（簡(jiǎn)稱云聯(lián)惠基金）；在自行銷售泓蚨基金和云聯(lián)惠基金過(guò)程中，未對(duì)所有投資者以調(diào)查問(wèn)卷等形式開(kāi)展有效風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；對(duì)已開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的投資者，采取的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估調(diào)查問(wèn)卷形式簡(jiǎn)單、且無(wú)后續(xù)跟蹤；云聯(lián)惠基金募集說(shuō)明書(shū)和入伙協(xié)議均明確約定募集資金必須委托經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的商業(yè)銀行進(jìn)行托管或監(jiān)管，但云聯(lián)惠基金自成立以來(lái)，云系投資一直未辦理托管手續(xù)。就云系投資的上述行為，廣東證監(jiān)局決定對(duì)云系投資給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)的主管人員時(shí)任云系投資法定代表人兼執(zhí)行董事黃友鑫、總經(jīng)理劉毅剛和副總經(jīng)理劉杰三人給予警告，并分別處以2萬(wàn)元罰款。（記者 周芬棉）