證監(jiān)會(huì)首次擬對(duì)新三板違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰
6起案件有3起為操縱股票案
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中國(guó)證監(jiān)會(huì)今天對(duì)6宗涉新三板違法違規(guī)案件履行行政處罰事先告知程序，這是證監(jiān)會(huì)第一次對(duì)新三板違法違規(guī)案件擬進(jìn)行行政處罰。6宗案件中，包括1宗大股東違法減持案、兩宗信息披露違法違規(guī)案、3宗操縱股票案。
柳某夫婦違規(guī)減持被罰
據(jù)介紹，柳某及其妻子汪某為新三板掛牌公司“奧美格”的實(shí)際控制人。2015年3月至4月期間，柳某、汪某在減持“奧美格”股份過(guò)程中，多次未按規(guī)定進(jìn)行信息披露，在觸發(fā)披露義務(wù)時(shí)未停止賣(mài)出股份。兩人違法減持1808000股，違法減持金額8138100元。證監(jiān)會(huì)擬決定，責(zé)令柳某、汪某改正，給予警告，對(duì)柳某、汪某超比例減持未披露行為分別處以20萬(wàn)元罰款，對(duì)柳某、汪某限制期限內(nèi)減持股票的行為，分別處以30萬(wàn)元和50萬(wàn)元罰款。
據(jù)悉，此案是證監(jiān)會(huì)處理的第一起新三板違規(guī)減持案件。
兩起信息披露違法案件
證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，兩起信息披露違法案件的發(fā)生，反映了部分新三板掛牌公司監(jiān)管要求執(zhí)行缺位、財(cái)務(wù)管理失范等問(wèn)題。
據(jù)介紹，某農(nóng)裝公司應(yīng)收賬款壞賬準(zhǔn)備計(jì)提不充分，導(dǎo)致2013年年報(bào)、2014年半年報(bào)中利潤(rùn)總額分別多計(jì)1716332085元、2644807298元；該農(nóng)裝公司的全資子公司存貨減值準(zhǔn)備計(jì)提不充分，導(dǎo)致2014年年報(bào)利潤(rùn)總額多計(jì)1383888098元；該農(nóng)裝公司未充分披露其與某財(cái)務(wù)公司之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)存、貸款業(yè)務(wù)的相關(guān)信息；上述問(wèn)題導(dǎo)致該農(nóng)裝公司2013年年報(bào)、2014年半年報(bào)、年報(bào)中存在虛假陳述。
證監(jiān)會(huì)擬決定，責(zé)令該農(nóng)裝公司改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。對(duì)13名責(zé)任人員分別給予警告，對(duì)4名責(zé)任人員處以3萬(wàn)元至5萬(wàn)元不等的罰款。
另一案為一家科技公司。經(jīng)查，某科技公司2014年年報(bào)中存在虛假陳述，包括少計(jì)收入35657萬(wàn)元、少計(jì)利潤(rùn)30604萬(wàn)元、主要客戶(hù)披露不真實(shí)等信息披露違法違規(guī)問(wèn)題。證監(jiān)會(huì)擬決定，責(zé)令該公司改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。對(duì)兩名責(zé)任人員分別給予警告，并分別處以3萬(wàn)元和5萬(wàn)元罰款。
新三板亦有操縱股票案
證監(jiān)會(huì)此次擬處罰三起操縱股票案件。三起案件的當(dāng)事人均濫用交易規(guī)則，采取多種操縱方法進(jìn)行密集頻繁操縱，造成相關(guān)股票價(jià)格劇烈波動(dòng)。
陳某通過(guò)3個(gè)賬戶(hù)，利用持股優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)，以多日連續(xù)大量買(mǎi)賣(mài)、短時(shí)間內(nèi)連續(xù)主動(dòng)買(mǎi)入的方式操縱“國(guó)貿(mào)醞領(lǐng)”股票價(jià)格，獲利800720元。證監(jiān)會(huì)擬決定，責(zé)令陳某在收到行政處罰決定書(shū)之日起15個(gè)交易日內(nèi)依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得800720元，并處以800720元罰款。
冼某利用4個(gè)賬戶(hù)，通過(guò)實(shí)際控制賬戶(hù)間的相互買(mǎi)賣(mài)、異常價(jià)格申報(bào)等方式影響“華恒生物”等18支新三板股票，造成相關(guān)股票價(jià)格大幅波動(dòng)，最高較前個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)偏離幅度達(dá)732875%。冼某通過(guò)操縱股票價(jià)格，獲利246110元。證監(jiān)會(huì)擬決定，沒(méi)收冼某違法所得246110元，并處以738330元罰款。
薛某利用8個(gè)賬戶(hù)，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)申報(bào)、以高于做市商報(bào)價(jià)的價(jià)格大筆申報(bào)等方式拉抬、維持“中海陽(yáng)”股價(jià)，獲利48741萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)擬決定，沒(méi)收薛某違法所得48741萬(wàn)元，并處以48741萬(wàn)元罰款。此外，薛某作為相關(guān)內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)凈賣(mài)出公司股票40512萬(wàn)股，規(guī)避損失5266萬(wàn)元。擬決定沒(méi)收薛某違法所得5266萬(wàn)元，并處以5266萬(wàn)元罰款。
證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，新三板市場(chǎng)是我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分，是其監(jiān)管的重要領(lǐng)域，必須依法履行職責(zé)實(shí)施有效監(jiān)管。對(duì)上述6宗新三板違法違規(guī)案件，證監(jiān)會(huì)采取了與主板市場(chǎng)統(tǒng)一的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等各類(lèi)違法行為予以嚴(yán)懲，形成對(duì)新三板違法行為的有效震懾，切實(shí)維護(hù)新三板市場(chǎng)正常秩序與投資者合法權(quán)益。
主題詞：
