證監(jiān)會再出監(jiān)管狠招 八類情形將中止IPO審查

　　12月7日晚間，證監(jiān)會發(fā)行部通過官網(wǎng)連發(fā)兩份監(jiān)管問答文件，首次明確中止審核的八種情形。業(yè)內(nèi)人士認為，這是發(fā)行部進一步公開新股發(fā)審的關(guān)鍵舉措，更加明晰了發(fā)審工作流程和時間把控，同時也是監(jiān)管層透明公開化的重要舉措。

　　證監(jiān)會發(fā)行部首次確認了中止審核的八種情形。包括發(fā)行人、或者發(fā)行人的控股股東、實際控制人因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，或者被司法機關(guān)偵查，尚未結(jié)案。發(fā)行人的保薦機構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)因首發(fā)、再融資、并購重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，或其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對市場有重大影響被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，或者被司法機關(guān)偵查，尚未結(jié)案。發(fā)行人的簽字保薦代表人、簽字律師等中介機構(gòu)簽字人員因首發(fā)、再融資、并購重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，或其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對市場有重大影響被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，或者被司法機關(guān)偵查，尚未結(jié)案。發(fā)行人的保薦機構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)被中國證監(jiān)會依法采取限制業(yè)務(wù)活動、責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管等監(jiān)管措施，尚未解除。發(fā)行人的簽字保薦代表人、簽字律師等中介機構(gòu)簽字人員被中國證監(jiān)會依法采取市場禁入、限制證券從業(yè)資格等監(jiān)管措施，尚未解除。對有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，需要請求有關(guān)機關(guān)作出解釋，進一步明確具體含義。發(fā)行人發(fā)行其他證券品種導(dǎo)致審核程序沖突。發(fā)行人及保薦機構(gòu)主動要求中止審查，理由正當且經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　證監(jiān)會還發(fā)布了關(guān)于首次公開發(fā)行股票預(yù)先披露的監(jiān)管問答。（記者 劉慎良）