證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)辦法征求意見 新規(guī)要求保障合規(guī)負(fù)責(zé)人履職權(quán)威

　　法制網(wǎng)12月2日訊  依2008年7月發(fā)布的《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》為藍(lán)本，吸納2006年發(fā)布的《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》中基金行業(yè)合規(guī)管理內(nèi)容，證監(jiān)會今日發(fā)布《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》（不僅包括證券公司，同時包括基金公司），并就兩類公司的合規(guī)管理辦法征求意見。

　　據(jù)介紹，新規(guī)增加了合規(guī)經(jīng)營基本原則要求，并為實踐中加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法提供規(guī)范依據(jù)，形成以合規(guī)管理為主線的監(jiān)管規(guī)則體系。同時，明晰全員合規(guī)要求，厘清各方合規(guī)管理責(zé)任。明確董事會對公司合規(guī)管理有效性承擔(dān)最終責(zé)任，高級管理人員負(fù)責(zé)落實全公司的合規(guī)管理要求，對全公司合規(guī)運營承擔(dān)主體責(zé)任。

　　合規(guī)職能部門向來是平時無事不重視出了問題要負(fù)責(zé)，工作難做。為此，新規(guī)特別強(qiáng)調(diào)，提升合規(guī)負(fù)責(zé)人的履職保障，保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨立性、權(quán)威性、知情權(quán)和薪酬保障。同時規(guī)定強(qiáng)化監(jiān)督管理內(nèi)容。區(qū)分證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、合規(guī)負(fù)責(zé)人未能有效實施合規(guī)管理行為的情形，強(qiáng)化問責(zé)規(guī)定。（記者 周芬棉）