關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的意見

為進(jìn)一步加強(qiáng)對保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管，督促保薦機(jī)構(gòu)強(qiáng)化對保薦業(yè)務(wù)的管理和風(fēng)險控制，切實(shí)提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，現(xiàn)提出如下意見：

一、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)一步健全保薦業(yè)務(wù)內(nèi)控制度，強(qiáng)化對保薦代表人及其他項(xiàng)目人員的管理，完善立項(xiàng)、盡職調(diào)查、內(nèi)核、質(zhì)量控制、保薦項(xiàng)目持續(xù)追蹤、工作底稿、工作日志、持續(xù)督導(dǎo)等保薦業(yè)務(wù)相關(guān)制度和保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險控制機(jī)制，切實(shí)提高保薦項(xiàng)目質(zhì)量。

二、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)為保薦項(xiàng)目配備保薦代表人和其他項(xiàng)目人員，相關(guān)人員應(yīng)具備完成保薦項(xiàng)目所需要的行業(yè)、財務(wù)、法律知識及較為豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，有能力按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》（證監(jiān)發(fā)行字〔2006〕15號）的要求開展盡職調(diào)查工作。

《發(fā)行保薦工作報告》中須說明保薦代表人和其他項(xiàng)目人員所從事的具體工作，相關(guān)人員在項(xiàng)目中發(fā)揮的作用。保薦代表人和其他項(xiàng)目人員應(yīng)在《發(fā)行保薦工作報告》上簽字，并根據(jù)自己所從事的具體工作承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

三、保薦機(jī)構(gòu)的質(zhì)量控制部門應(yīng)切實(shí)履行把關(guān)責(zé)任，發(fā)現(xiàn)保薦項(xiàng)目存在重大問題和風(fēng)險的，應(yīng)指派專人實(shí)地走訪發(fā)行人并進(jìn)行必要的現(xiàn)場盡職調(diào)查工作。

保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)核小組應(yīng)切實(shí)發(fā)揮內(nèi)核把關(guān)作用，對發(fā)行人存在的問題和風(fēng)險進(jìn)行仔細(xì)研判，確信發(fā)行人符合法定發(fā)行上市條件，信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

四、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立對保薦代表人和其他項(xiàng)目人員的問核制度，由內(nèi)核小組在召開內(nèi)核會議時對相關(guān)人員進(jìn)行問核，督促保薦代表人和其他項(xiàng)目人員嚴(yán)格按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》的要求做好盡職調(diào)查工作。

內(nèi)核小組的問核工作須圍繞盡職調(diào)查工作和內(nèi)核會議討論中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險和問題進(jìn)行，發(fā)現(xiàn)保薦代表人和其他項(xiàng)目人員的工作存在不足的，應(yīng)提出書面整改意見并要求相關(guān)人員落實(shí)。

五、保薦機(jī)構(gòu)須健全保薦項(xiàng)目的持續(xù)追蹤機(jī)制，確保對保薦項(xiàng)目的全過程管理，避免保薦項(xiàng)目申報后可能出現(xiàn)的發(fā)行人新情況新問題不能及時在申請文件中補(bǔ)充披露以及反饋意見落實(shí)文件、發(fā)審委意見落實(shí)文件、舉報信核查文件以及會后事項(xiàng)文件未履行保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部批準(zhǔn)程序的風(fēng)險。

六、在兩名保薦代表人可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時各負(fù)責(zé)一家在審企業(yè)的基礎(chǔ)上，調(diào)整為可同時各負(fù)責(zé)兩家在審企業(yè)。但下述兩類保薦代表人除外：

（一）最近3年內(nèi)有過違規(guī)記錄的保薦代表人，違規(guī)記錄包括被中國證監(jiān)會采取過監(jiān)管措施、受到過證券交易所公開譴責(zé)或中國證券業(yè)協(xié)會自律處分的；

（二）最近3年內(nèi)未曾擔(dān)任過已完成的首發(fā)、再融資項(xiàng)目簽字保薦代表人的。

申報項(xiàng)目時，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)針對簽字保薦代表人申報的在審企業(yè)家數(shù)及是否存在上述（一）、（二）項(xiàng)情況做出說明與承諾。

七、本意見自公布之日起施行。中國證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步做好〈證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法〉實(shí)施工作的通知》（證監(jiān)發(fā)行字〔2004〕167號）及證監(jiān)會公告〔2009〕19號同時廢止。

正凱編輯：ChenYun