國家發(fā)改委近日公開印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行行為及貫徹廉政建設(shè)各項要求的意見》，要求認(rèn)真執(zhí)行黨風(fēng)廉政責(zé)任制，防范企業(yè)債券工作廉政風(fēng)險。
《意見》指出，各級發(fā)展改革部門在企業(yè)債券發(fā)行工作中，要增強(qiáng)依法行政和自覺接受監(jiān)督的意識，要建立完善公開透明、責(zé)任明確的企業(yè)債券工作廉政風(fēng)險防控機(jī)制。研究建立發(fā)展改革系統(tǒng)企業(yè)債券網(wǎng)上受理和審核系統(tǒng)，著力推進(jìn)債券發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)、流程、環(huán)節(jié)信息公開，提高透明度。
不得干預(yù)發(fā)債企業(yè)選聘中介機(jī)構(gòu)
《意見》要求，定期開展債券發(fā)行工作廉政風(fēng)險點排查與梳理工作，檢查評估各項監(jiān)管制度建立、落實情況和執(zhí)行效果，健全完善內(nèi)部防控制度，從源頭上加強(qiáng)廉政風(fēng)險防范。各級發(fā)展改革部門不得為發(fā)債企業(yè)指定承銷商等中介機(jī)構(gòu)或劃定范圍，不得干預(yù)發(fā)債企業(yè)選聘中介機(jī)構(gòu)，保證發(fā)債企業(yè)按照市場化原則選聘中介機(jī)構(gòu)。地方發(fā)展改革部門不得自行設(shè)定業(yè)務(wù)門檻，限制中介機(jī)構(gòu)在本區(qū)域內(nèi)開展業(yè)務(wù)。
不得私下接觸企業(yè)債券發(fā)行人和證券公司有關(guān)人員
《意見》要求，各級發(fā)展改革部門債券發(fā)行相關(guān)工作人員不得私下接觸企業(yè)債券發(fā)行人和證券公司有關(guān)人員，確有必要溝通情況的，應(yīng)保證在工作場所公開接待。各級發(fā)展改革部門應(yīng)進(jìn)一步提高企業(yè)債券發(fā)行審核效率，嚴(yán)格按照公開承諾的時間完成相關(guān)工作。加強(qiáng)企業(yè)債券市場發(fā)行工作的信用制度建設(shè)，建立企業(yè)債券發(fā)行審核人員信用記錄制度和內(nèi)審責(zé)任制。各級發(fā)展改革部門債券發(fā)行相關(guān)工作人員不得干預(yù)企業(yè)債券的正常發(fā)行銷售行為，不得幫助他人購買債券。
企業(yè)債券發(fā)行人應(yīng)根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況和投融資實際需求，合理制定企業(yè)債券發(fā)行計劃，公開、公正選聘各類中介機(jī)構(gòu)，真實、準(zhǔn)確、完整披露信息，切實防范償債風(fēng)險。
《意見》要求，發(fā)行人選聘企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)堅持公開、公正原則，做到條件公開、過程公開、結(jié)果公開，其中主承銷商應(yīng)采取招標(biāo)方式選定。不得接受中介機(jī)構(gòu)各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)以及宴請等。發(fā)行人及其利益相關(guān)方或主承銷商一般不得有償聘請中介類公司或個人作為債券發(fā)行的顧問或咨詢方。確需聘請的，需在募集說明書中說明聘請的必要性、提供咨詢服務(wù)的內(nèi)容以及付費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。發(fā)行人不得與主承銷商等中介機(jī)構(gòu)簽署根據(jù)發(fā)行審核批復(fù)時長確定中介服務(wù)費(fèi)率的協(xié)議。
《意見》要求，中介機(jī)構(gòu)不得以不正當(dāng)手段進(jìn)行市場競爭，承攬企業(yè)債券發(fā)行相關(guān)中介業(yè)務(wù)。企業(yè)債券應(yīng)以規(guī)范的簿記建檔等公開競價方式發(fā)行，主承銷商不得隨意配售債券。信用評級公司不得以高評級招攬客戶或“以價定級”。
工作人員不廉潔追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任
《意見》強(qiáng)調(diào)，各級發(fā)展改革部門、企業(yè)債券發(fā)行人以及承銷、評級、會計、法律、資產(chǎn)評估等中介機(jī)構(gòu)，要充分認(rèn)識到企業(yè)債券發(fā)行工作中廉政風(fēng)險防控的重要意義，切實增強(qiáng)廉政風(fēng)險防范意識和責(zé)任意識。對債券發(fā)行工作中出現(xiàn)的政府工作人員不廉潔行為，要按規(guī)定視情節(jié)輕重給予黨紀(jì)或行政紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，移交司法部門依法處理。由于制度不健全、領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)管檢查不得力，致使有關(guān)工作人員發(fā)生不廉潔行為的，追究有關(guān)人員的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，并責(zé)成該部門限期整改。整改完成前暫停受理或批復(fù)有關(guān)發(fā)債申請。各類中介機(jī)構(gòu)未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)并存在違法違規(guī)行為的，將依法通過誡勉談話、警告、通報、公開譴責(zé)等措施進(jìn)行處理；情節(jié)嚴(yán)重的，將暫停或終止其債券業(yè)務(wù)相關(guān)資格。中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員涉及違規(guī)違紀(jì)的，將暫停或終止其債券從業(yè)資格，并依法追究相應(yīng)的責(zé)任。（記者 胡建輝）
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