從證券經(jīng)營(yíng)公司的功能分,可分為證券經(jīng)紀(jì)商、證券自營(yíng)商和證券承銷商。
?、僮C券經(jīng)紀(jì)商。即證券經(jīng)紀(jì)公司。代理買賣證券的證券機(jī)構(gòu),接受投資人委托、代為買賣證券,并收取一定手續(xù)費(fèi)即傭金,如江海證券經(jīng)紀(jì)公司。
?、谧C券自營(yíng)商。即綜合型證券公司,除了證券經(jīng)紀(jì)公司的權(quán)限外,還可以自行買賣證券的證券機(jī)構(gòu),它們資金雄厚,可直接進(jìn)入交易所為自己買賣股票。如國(guó)泰君安證券。
?、圩C券承銷商。以包銷或代銷形式幫助發(fā)行人發(fā)售證券的機(jī)構(gòu)。實(shí)際上,許多證券公司是兼營(yíng)這3種業(yè)務(wù)的。按照各國(guó)現(xiàn)行的做法,證券交易所的會(huì)員公司均可在交易市場(chǎng)進(jìn)行自營(yíng)買賣,但專門以自營(yíng)買賣為主的證券公司為數(shù)極少。
另外,一些經(jīng)過(guò)認(rèn)證的創(chuàng)新型證券公司,還具有創(chuàng)設(shè)權(quán)證的權(quán)限,如中信證券。 證券登記公司是證券集中登記過(guò)戶的服務(wù)機(jī)構(gòu)。它是證券交易不可缺少的部分,并兼有行政管理性質(zhì)。它須經(jīng)主管機(jī)關(guān)審核批準(zhǔn)方可設(shè)立。
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