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一、管理人制度概述
破產(chǎn)管理人制度是國際上通行的做法,是英美法系國家破產(chǎn)法中較為成熟的制度之一。新企業(yè)破產(chǎn)法建立了破產(chǎn)管理人這項制度并設專章對此作出了較為詳細的規(guī)定,引進了管理人制度,用比較市場化的、專業(yè)化的機構和專業(yè)人士來處理復雜的、市場化的破產(chǎn)事務。此項制度的設立,對于保護債權人和債務人的利益、完善我國破產(chǎn)制度具有重要的意義。
二、管理人的確定
1.管理人的產(chǎn)生及人員組成
舊破產(chǎn)法沒有設立破產(chǎn)管理人這種制度,與管理人相對應的概念是清算組。舊破產(chǎn)法第二十四條對清算組作出如下規(guī)定:“人民法院應當自宣告企業(yè)破產(chǎn)之日起十五日內(nèi)成立清算組,接管破產(chǎn)企業(yè)。清算組成員由人民法院從企業(yè)上級主管部門、政府財政部門等有關部門和專業(yè)人員中指定。清算組可以聘任必要的工作人員。清算組對人民法院負責并且報告工作?!?。從此規(guī)定可以看出,清算組成員主要由政府管理部門人員組成,這種人員構成造成實踐中存在大量債務人財產(chǎn)由自己監(jiān)管的情況,此種情況的存在必然造成對債權人權益難以得到充分保護的結果。
民事訴訟法第十九章第二百零一條對清算組織規(guī)定,人民法院可以組織有關機關和有關人員成立清算組織。
2002年9月1日起施行的《最高人民法院關于審理企業(yè)破產(chǎn)案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定,人民法院受理企業(yè)破產(chǎn)案件后,除可以隨即進行破產(chǎn)宣告成立清算組的外,在企業(yè)原管理組織不能正常履行管理職責的情況下,可以成立企業(yè)監(jiān)管組。企業(yè)監(jiān)管組成員從企業(yè)上級主管部門或者股東會議代表、企業(yè)原管理人員、主要債權人中產(chǎn)生,也可以聘請會計師、律師等中介機構參加。此規(guī)定引進了企業(yè)監(jiān)管組概念,此為新破產(chǎn)法關于管理人制度之雛形。
新破產(chǎn)法第三章對管理人作出了詳細的規(guī)定。對于破產(chǎn)管理人的產(chǎn)生,第二十二條規(guī)定,管理人由人民法院指定;對于管理人的選擇,第二十四條規(guī)定,管理人可以由有關部門、機構的人員組成的清算組或者依法設立的律師事務所、會計師事務所、破產(chǎn)清算事務所等社會中介機構擔任。人民法院根據(jù)債務人的實際情況,可以在征詢有關社會中介機構的意見后,指定該機構具備相關專業(yè)知識并取得執(zhí)業(yè)資格的人員擔任管理人。此規(guī)定雖然規(guī)定破產(chǎn)管理人有三類,但根據(jù)世界各國破產(chǎn)法關于管理人的選任制度以及此次我國新破產(chǎn)法的立法精神,對于上述三類組織或個人,法院在指定管理人的時候,應當以律師事務所、會計師事務所為主的中介機構為首選。
可以看出,關于破產(chǎn)的管理人(清算組),新破產(chǎn)法較之舊破產(chǎn)法已有了很大的改變,變得更具市場化、專業(yè)化。
2.管理人的更換
在舊破產(chǎn)法中對清算組(織)的更換沒有作出規(guī)定,原因是政府部門主導破產(chǎn)的情況下,更換清算組實無必要。新破產(chǎn)法對管理人的更換作出了明確的規(guī)定,第二十二條第二款“債權人會議認為管理人不能依法、公正執(zhí)行職務或者有其他不能勝任職務情形的,可以申請人民法院予以更換?!贝藶閭鶛嗳烁鼡Q不能勝任職務的管理人、更好地維護自己的權益提供了法律依據(jù)。
三、管理人的資格
管理人必須具備一定的專業(yè)素質(zhì)或者特定的執(zhí)業(yè)資格,才能應對破產(chǎn)程序的復雜性。
舊破產(chǎn)法及民事訴訟法第十九章對管理人的資格未做明確規(guī)定,新破產(chǎn)法第二十四條對此作了規(guī)定,主要是強調(diào)了管理人的專業(yè)資格。同時,該條對不得作為管理人,作出了禁止性規(guī)定:(一)因故意犯罪受過刑事處罰;(二)曾被吊銷相關專業(yè)執(zhí)業(yè)證書;(三)與本案有利害關系;(四)人民法院認為不宜擔任管理人的其他情形。
四、管理人的報酬
關于清算組的報酬問題,舊破產(chǎn)法沒有規(guī)定。
新《破產(chǎn)法》第二十八條第二款規(guī)定,管理人的報酬由人民法院確定。同時規(guī)定,如果債權人會議對管理人的報酬有異議,可以向人民法院提出。具體如何確定管理人報酬,新破產(chǎn)法將此項權力賦予給了最高人民法院,由最高人民法院制定確定管理人報酬的辦法。
五、管理人的職責
新破產(chǎn)法第二十五條對管理的職責作出了明確的規(guī)定:(一)接管債務人的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料;(二)調(diào)查債務人財產(chǎn)狀況,制作財產(chǎn)狀況報告;(三)決定債務人的內(nèi)部管理事務;(四)決定債務人的日常開支和其他必要開支;(五)在第一次債權人會議召開之前,決定繼續(xù)或者停止債務人的營業(yè);(六)管理和處分債務人的財產(chǎn);(七)代表債務人參加訴訟、仲裁或者其他法律程序;(八)提議召開債權人會議;(九)人民法院認為管理人應當履行的其他職責。本法對管理人的職責另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。
六、管理人的法律責任
新破產(chǎn)法第一百三十條對管理人的法律責任作出了規(guī)定,管理人未依照本法規(guī)定勤勉盡責、忠實執(zhí)行職務的,人民法院可以依法處以罰款;給債權人、債務人或者第三人造成損失的,依法承擔賠償責任。